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邮储银行支行现场检查自查报告范文

一、自查工作总体概况

根据《中国邮政储蓄银行XX市分行202X年下半年基层网点现场检查工作实施方案》（邮银X发〔202X〕127号）要求，我行于202X年X月X日至X月X日组织开展全面自查，本次自查覆盖支行全部业务条线，涉及202X年1月1日至202X年X月X日所有业务操作记录、档案资料及系统数据。自查工作组由支行行长任组长，运营主管、信贷主管、客户经理、柜员代表共7人组成，明确“条线认领、逐项核查、责任到人、闭环整改”的工作原则，对照《基层网点现场检查要点清单》12大类76项检查要点逐一核验，累计核查个人储蓄账户12467户、对公结算账户312户、信贷业务278笔、自助设备交易流水9.2万条、重要空白凭证12类共1892份，覆盖支行全部存量业务及当期操作环节，共排查出问题17项，其中立即整改类8项、限期整改类7项、持续优化类2项，为后续规范运营奠定基础。

二、合规管理基础工作自查情况

（一）组织架构与岗位设置

支行现有在岗人员18人，其中行长1人、副行长1人、运营主管1人、信贷主管1人、综合柜员7人、客户经理4人、大堂经理3人，严格执行不相容岗位分离制度：柜员与客户经理岗位无交叉兼任，印、押、证分别由3名不同人员保管，对账岗位与前台操作岗位分离，近6个月轮岗人员4人，符合“柜员每两年轮岗一次、客户经理每三年轮岗一次”的监管要求。自查发现问题1项：