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2026年度内控自查工作落实考核实施方案

为深入贯彻《行政事业单位内部控制规范（试行）》《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，严格落实2026年度全面风险管理及内部控制建设各项部署，检验各部门、各下属单位内控自查工作开展质量及落实成效，强化内控执行约束力，推动内控体系从“制度建设”向“落地执行”转变，有效防范各类合规风险和经营风险，特制定本考核实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想

以强化内控执行有效性为核心导向，紧扣合规管控、风险防控、提质增效目标，通过量化考核倒逼各单位落实内控主体责任，持续查摆补正内控体系短板漏洞，全面提升全系统风险防控能力，保障单位整体战略目标和年度工作任务顺利实现。

（二）考核目标

1.量化评估各单位2026年度内控自查工作开展质量，客观查摆自查工作中存在的走形式、走过场、隐瞒问题等突出问题；

2.压实各单位主要负责人内控工作第一责任人责任，构建“自查排查-问题整改-考核评价-优化提升”的内控闭环管理机制；

3.推动全系统内控体系持续迭代优化，杜绝重大合规风险事件发生，为全系统高质量发展提供坚实内控保障。

（三）考核原则

1.客观公正，量化可考：所有考核指标全部量化，评分标准明确可验证，最大限度减少主观裁量，确保考核结果真实反映各单位工作实际；

2.突出重点，结果导向：聚焦风险排查、问题整改、重点领域管控等核心环节，坚持以实际成效论高低，不搞形式主义；