证券公司合规风控岗位招聘笔试试题（完整版+详细参考答案）.docxVIP

证券公司合规风控岗位招聘笔试试题（完整版+详细参考答案）

考试说明

考试时长：90分钟

满分：100分

适用岗位：证券公司总部合规专员、分支机构风控专员、营业部合规风控岗

考试范围：证券基础监管法规、适当性管理、反洗钱、从业人员执业规范、异常交易风控、代销业务合规、券商常见违规案例处置

答题要求：客观题直接选择答案，主观题结合监管规则与券商实际业务作答，禁止脱离行业实操空谈理论

一、单项选择题（共15题，每题2分，合计30分）

说明：每题只有1个正确答案，多选、错选、不选均不得分

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者风险承受能力最低类别为（）

A.C1B.C0C.R1D.R0

2.证券公司从业人员以下哪一项行为，不属于证监会明令禁止的执业行为（）

A.私下接受客户委托买卖证券

B.免费为客户提供大盘行情客观分析，不做个股保本收益承诺

C.借用客户证券账户进行股票交易

D.向客户推荐与其风险等级不匹配的高风险衍生品

3.客户开立证券账户时，证券公司开展客户身份识别，对于自然人客户，有效身份证件有效期最长留存核查期限为（）

A.1年B.3年C.5年D.永久

4.以下哪类交易属于证券公司日常风控重点监控的可疑异常交易行为（）

A.客户工作日正常买卖沪深主板股票

B.客户单日小额分散买入场内ETF基金

C.多组异地账