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2026年证券投顾合规业务单套备考试卷冲刺专项训练

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资顾问业务是证券公司的（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

2.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当经中国证券监督管理委员会注册。证券投资顾问业务属于（）。

A.基础业务

B.限制性业务

C.专项业务

D.重点业务

3.证券公司应当建立健全投资顾问业务管理制度、风险控制机制和（），对投资顾问业务人员实行统一管理。

A.利益冲突防范机制

B.客户回访机制

C.合规检查机制

D.投资决策机制

4.证券公司应当对投资顾问业务人员进行持续培训，提高其专业素养和（）。

A.营销能力

B.投资水平

C.合规意识

D.管理能力

5.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当对客户的证券账户进行（）。

A.实时监控

B.事后检查

C.事前审批

D.定期评估

6.证券公司从事证券投资顾问业务，应当制定客户适当性管理程序，对（）进行评价。

A.产品和服务的风险等级

B.产品的收益等级

C.服务的费用等级

D.产品的流动性等级

7.