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《国企下属子公司合规管理实施细则》

第一章总则

第一条为深入贯彻落实全面依法治国战略部署，全面提升国有企业下属子公司的依法合规经营管理水平，有效防范化解重大合规风险，保障子公司持续、健康、稳定发展，根据国家有关法律法规、国资委《中央企业合规管理办法》及集团总公司合规管理相关制度，结合子公司经营管理实际，特制定本实施细则。

第二条本细则所称“合规”，是指子公司及其全体员工的经营管理行为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则、商业惯例以及公司章程、规章制度等要求。

本细则所称“合规风险”，是指因子公司或员工违规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本细则所称“合规管理”，是指以有效防范合规风险为目的，有组织、有计划地开展合规体系建设、合规审查、合规培训、违规问责等一系列管理活动。

第三条本细则适用于子公司本部及下属各级分支机构、全资及控股子公司（以下简称“所属企业”）。子公司全体员工，包括董事、监事、高级管理人员及普通员工，均须严格遵守本细则。

第四条子公司合规管理应当遵循以下基本原则：

（一）全面覆盖原则。合规管理应当贯穿子公司决策、执行、监督全流程，覆盖所有业务领域、部门、分支机构和各级次员工，实现无死角、无盲区。

（二）权责明晰原则。严格落实“管业务必须管合规”的要求，明确各业务及职能部门、合规管理部门和监督部门的合规管理职