期货从业资格考试法律法规记忆口诀.pdfVIP

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

以上至少人期货年以上且年管理经注册资本万个月风险监管指标前年中至少年盈利且每季度末客户权益总额不低于万控股股东净资产不低于亿或控股股东净资本不低于亿不适用的净资产不低于亿申请全面结算资格董事长正副总经理中至少人证券或期货年以上至少人期货年以

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审

批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员

的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

事会主席独立董事总经理副总经理首席风险官有证监会核准其他有派出机构核准除下列外高管任职资格换岗即失效前提是在同一期货公司内一般董事该监事一般监事改董事董事长改监事会主席监事会主席改董事长两个长改一般监事和董事营业部负责人改其他营业部负责人八

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出

机构20日内