证券公司董事监事高级管理人员及从业人员管理办法.docxVIP

证券公司董事监事高级管理人员及从业人员管理办法

第一章总则

第一条为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员从业行为，保护投资者合法权益，促进证券公司合规稳健运营，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》设立的证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理、从业规范、监督管理等相关活动。

本办法所称高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、首席风险官、首席信息官以及实际履行上述职务的人员；分支机构负责人属于高级管理人员范畴，参照本办法高级管理人员相关规定管理。

本办法所称从业人员，是指证券公司中从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、证券资产管理等证券业务的人员，以及证券公司子公司中从事上述证券业务的人员。

第三条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规、监管规定、行业自律规则及公司规章制度，恪守职业道德和行为准则，忠实勤勉履行职责，维护公司和客户合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和市场秩序。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）负责全国证券公司董事、监事、高级管理人