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商业合作伙伴尽调合规培训考试题库

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.商业合作伙伴尽职调查的核心目的是下列哪一项？

A.评估合作伙伴的盈利能力

B.识别和管控合作伙伴可能带来的合规风险

C.了解合作伙伴的市场份额

D.比较不同合作伙伴的报价

答案B

解析商业合作伙伴尽调的核心是合规风险识别，包括制裁、反腐败、洗钱、数据保护等风险领域，而非商业价值评估。

2.下列哪类合作伙伴通常不需要进行尽职调查？

A.经销商

B.供应商

C.政府部门

D.咨询顾问

答案C

解析政府部门属于公权力机构，不属于商业合作伙伴尽调范围。经销商、供应商、咨询顾问等第三方商业伙伴均需纳入尽调范围。

3.制裁筛查中，SDN名单是指下列哪个机构的名单？

A.欧盟理事会

B.美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）

C.联合国安理会

D.世界银行

答案B

解析SDN（SpeciallyDesignatedNationals）名单由美国OFAC管理，是被全面封锁制裁的个人和实体清单。

4.在与商业合作伙伴签订合同时，下列哪项合规条款是必需的？

A.最低采购量条款

B.保密条款

C.反腐败与合规承诺条款

D.排他性条款

答案C

解析反腐败与合规承诺条款是商业合作伙伴合同中的必备条款，用于约定双方的合规义务和违约后果。

5.商业合作伙伴尽调