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重大风险处置与复盘台账

（模板）

编制单位：________________________

编制部门：________________________

编制日期：______年______月______日

版本：V1.0

密级：内部资料注意保管

目录

一、编制说明

二、台账使用说明

三、重大风险基本信息登记表

四、风险评估分析表

五、风险处置方案表

六、处置过程跟踪记录表

七、处置结果确认表

八、风险复盘总结表

九、附件清单

附录：风险等级矩阵图

编制与审批签署页

一、编制说明

1.1编制目的

为建立健全重大风险防控与处置机制，规范重大风险的识别、评估、处置和复盘流程，实现风险管理的闭环管控，特制定本台账模板。通过系统化、标准化的台账管理，确保每一项重大风险从发现到销号的全过程可追溯、可核查、可问责。

1.2适用范围

本台账适用于本单位（部门）在生产经营、项目建设、安全管理、合规经营、网络安全、环境保护、财务资金等领域中识别出的重大风险的处置与复盘管理。

1.3编制依据

（1）《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规；

（2）国务院安委会关于风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的相关要求；

（3）上级主管部门关于风险管理和应急处置的文件规定；

（4）本单位风险管理制度和内部控制体系文件。

1.4管理原则

（1）预防为主、防治结合：坚持