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出口管制违规应对与调查（完整版）

第一章出口管制违规线索前置排查机制

一、日常合规巡检的线索主动筛查流程

1.月度全链路数据校验规则

所有涉及出口业务的市场主体，必须在每月前5个工作日内完成上月所有报关单、交易合同、物流单据、付款凭证的交叉核验工作，对照《中华人民共和国出口管制法》、最新版《两用物项和技术出口许可证管理目录》、《中华人民共和国对外贸易法》相关要求开展筛查。筛查过程中，交易对手在出口管制管控名单内的标记阈值设为100%必查，货物品名涉及管制物项HS编码的筛查覆盖率100%，单笔交易金额超过500万美元的非民用物项抽查比例不低于30%。筛查过程中发现疑似线索的，第一时间将对应业务数据单独归档，不得混入常规业务台账中。

2.外部线索触发的第一时间响应动作

收到海关、商务部等监管部门发送的问询函件、线索核查通知的1小时内，必须启动全链路信息封存操作，不得擅自修改近3年的相关业务电子台账，不得删除相关业务的聊天记录、邮件附件、即时通讯沟通截图。所有封存操作要做书面记录，由操作人和监督人双人签字确认，封存范围包含涉事业务所有相关的电子和纸质资料，不得遗漏任何环节的留存文件。封存完成后第一时间向企业最高负责人同步线索情况，不得拖延上报。

3.线索分级判定标准

所有排查发现的疑似线索，要在2小时内完成等级判定，不同等级线索对应差异化的响应要求，具体判定规则如下表所示：

线索