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贸易合规风险评估与管控（最新版）

第一章贸易合规风险评估工作总则

一、评估管控工作适用范围

1.适用主体

本规范适用于所有从事货物进出口、技术进出口、国际服务贸易相关业务的市场主体，涵盖国有外贸企业、民营进出口企业、外商投资贸易类企业、跨境电商平台运营主体、国际货运代理企业等各类涉外贸业务主体。所有主体需按照自身业务规模匹配对应等级的合规评估资源，员工规模50人以下的小微外贸企业可适当简化评估流程，但核心风险核查环节不得省略。

2.覆盖业务场景

评估管控覆盖全部涉外贸业务环节，包括国际采购谈判、贸易合同签署、货物通关申报、原产地证书申领、检验检疫办理、收付汇操作、出口退税申报、物流运输调度、境外客户维护、数据跨境传输等全链路场景，不存在合规管控空白节点。

3.排除适用情形

个人自用物品进出境、边民互市贸易项下每人每日交易金额不超过8000元的小额交易，可不在本规范统一评估范围内，但涉及国家贸易管制的濒危物种、管制药品等商品的交易，仍需严格执行本规范全部管控要求。

二、工作开展基本原则

1.全流程覆盖原则

风险评估与管控工作覆盖贸易业务事前、事中、事后全周期，事前设置合规校验门槛，事中设置实时监控节点，事后设置复盘回溯机制，不得出现仅事后追责的单边管控模式，从源头降低合规风险发生概率。

2.分级分类处置原则

按照风险影响程度、涉及金额、监管处罚等级将风险划分为四个等级，对