2026年证券从业资格投资银行业务含解析.docxVIP

2026年证券从业资格投资银行业务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上对应位置。每题1分，共60分）

1.证券公司从事投资银行业务，必须获得中国证券监督管理委员会颁发的（）。

A.资信评级业务许可

B.财务顾问业务许可

C.投资银行类业务许可

D.承销与保荐业务许可

2.投资银行在金融市场中扮演的角色不包括（）。

A.资本融通中介

B.资产管理

C.金融咨询

D.市场交易

3.下列关于投资银行功能的表述，错误的是（）。

A.促进资本形成

B.维护市场秩序

C.分散金融风险

D.直接进行实业投资

4.投资银行业务活动中，涉及信息披露、保护投资者利益等方面，其核心遵循的原则是（）。

A.盈利最大化

B.公开、公平、公正

C.效率优先

D.审慎经营

5.根据我国《证券法》，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当依照《证券法》规定采用（）方式。

A.包销或代销

B.上