证券公司业务规范解析.pdfVIP

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《有关加强证券经纪业务

管理的规定》《证券经纪人管理行规定》，国务院制定了《证券企业监督管理

条例》。

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种

在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买

卖数量或者买卖价格

证券经纪商与客户B勺关系是委托代理关系

证券经纪商要严格按照委托人的规定办理委托事务，这是证券经纪商对委托人B勺

要义务

证券企业经营经纪业务时,净资本不得低于人民币2023万元。

客户回访应当留痕，有关资料应当保留不少于3年。

证券企业及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保留时间不少于3

年。

证券企业代理开立证券账户，应当妥善保管有关开户资料，保管期限不少于23

年

证券企业应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完毕回访，对

原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中断交易账户

客户）H勺10%

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证券营业部的信息系统建设和管理是防备技术风险的重要基础和主线保障。

发现违法违规经营问题B勺且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负

责人或者证券企业