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2026年证券从业《投资咨询》精选习题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，不得公开或变相公开招揽客户，其依据主要是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资咨询业务管理办法》

C.《发布证券研究报告业务管理办法》

D.《证券从业人员执业行为准则》

2.投资咨询机构及其从业人员在提供投资建议时，应当向客户说明投资建议的依据，并告知客户（）。

A.投资建议可能带来的投资损失

B.投资建议的发布时间

C.投资建议的来源

D.投资建议的推荐人

3.根据《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资咨询机构从事投资顾问业务，不得与客户约定（）。

A.最低收益

B.固定收益

C.不保证本金

D.分红比例

4.下列关于证券投资咨询人员职业道德规范的说法中，错误的是（）。

A.应当以客户利益为先

B.应当诚实守信，勤勉尽责

C.应当公平对待所有客户

D.可以为了业绩压力而推荐不适合客户的投资产品

5.客户适当性管理的基本原则不包括（）。