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问题整改台账销号管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为进一步强化内部管理，规范各类问题的整改流程，确保问题发现及时、整改彻底、责任到人、闭环管理，切实防范经营风险，提升管理效能，依据国家相关法律法规及行业监管要求，结合本单位实际情况，特制定本制度。本制度旨在通过建立科学、严谨、透明的问题整改台账销号机制，杜绝“纸上整改”、“虚假整改”及“整改不力”等现象，确保各类检查、审计、督查及日常管理中发现的问题得到根本性解决。

第二条适用范围

本制度适用于本单位机关各部门、各下属分支机构及所有关联业务单元。凡是在上级单位检查、内部审计、纪检监察、合规管理、安全巡查、外部监管机构检查以及日常经营管理过程中发现的各类问题、缺陷、隐患及风险点，其整改销号工作均须遵循本制度。

第三条基本原则

问题整改台账销号管理遵循以下原则：

（一）坚持“谁主管、谁负责”与“谁整改、谁落实”相结合的原则，明确整改主体责任、监督责任和领导责任。

（二）坚持“即知即改、立行立改”与“限期整改、彻底整改”相结合的原则，注重整改实效。

（三）坚持“闭环管理”原则，实行问题登记、整改、验收、销号全流程可追溯管理。

（四）坚持“标本兼治”原则，在解决具体问题的同时，注重查找制度漏洞和流程缺陷，建立长效机制。

第四条核心定义

（一）问题整改台账：是指详细记录问题描述、责任主体、整改措施、整改期限、整改进展及验收结果