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基金投顾2026年合规基础单套试卷精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.根据《公开募集证券投资基金投资顾问业务试点规定》，基金投资顾问机构提供投资顾问服务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益优先

B.基于客户需求

C.机构利益最大化

D.基金份额持有人利益优先

2.投资顾问机构在向客户提供投资建议时，应当充分揭示投资风险，下列关于风险揭示的说法正确的是？

A.可以口头简要说明风险，无需书面确认

B.投资建议仅涉及宏观分析，不涉及具体产品风险

C.应当向客户充分揭示投资策略、风险收益特征及费用结构等可能影响客户投资决策的信息

D.风险揭示内容可以与基金合同保持一致，无需针对投顾业务进行调整

3.当客户风险承受能力发生重大变化时，基金投资顾问机构应当采取的措施是？

A.立即停止服务

B.重新进行风险测评，并根据测评结果调整服务方式

C.要求客户签署免责声明

D.无需采取任何措施，维持原有服务

4.下列关于基金投顾业务与基金销售业务区别的说法中，表述错误的是？

A.基金投顾业务侧重于基于客户需求提供投资建议，基金销售业务侧重于向客户销售基金产品

B.基金投顾业务机构可以代替客户进行全权投资决策和交易执行

C.基金投顾业务机构与客户之间是委托代理关系

D.基金投顾业务机构不