操作流程规范评估量表.docx

操作流程规范评估量表

本评估量表适用于各类型组织内部核心业务流程、支撑操作流程的规范性量化评估，可用于内部合规审计、流程合规检查、新流程落地效果验证、岗位操作合规性考核、风险排查等场景。评估采用百分制，共设置6个一级评估维度、18个二级评估指标、47个三级评估指标，各维度权重基于流程全生命周期管理逻辑设定，覆盖从流程设计、执行、管控到改进的全链条，所有指标均为可核查量化指标，具体内容如下：

一、流程文件规范性（满分15分，总权重15%）

本维度评估流程设计输出文件的合规性，是流程规范运行的基础，具体指标及评分标准如下：

二级指标

满分

三级指标

满分

评分标准

1.1流程架构与编制依据合规性