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股权投资风险应急预案

一、总则

1.1编制目的

为建立健全股权投资风险快速响应和处置机制，有效识别、预警、控制和化解股权投资全流程各类风险，最大程度降低投资损失，保障出资人权益，维护投资机构资金安全和市场声誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关行业自律规则，结合本机构股权投资业务实际，制定本预案。

1.2适用范围

本预案适用于本机构及下属子公司作为管理人发起设立的私募股权投资基金、直投项目、跟投项目，涵盖种子轮、天使轮、VC轮、PE轮、Pre-IPO轮、上市公司定向增发等全阶段股权投资项目，以及股权投资业务全流程涉及的投前尽调、投资决策、投后管理、退出清算各环节风险处置工作。

1.3工作原则

预防为主，防控结合：将风险预警贯穿股权投资全流程，建立常态化风险排查机制，提前识别潜在风险，从源头降低风险发生概率。

分级响应，权责清晰：根据风险等级匹配对应处置层级，明确各部门、各岗位处置权限和责任，避免推诿扯皮，提高处置效率。

快速处置，损失最小化：风险发生后第一时间启动响应，优先采取止损措施，最大程度保障本金和收益安全。

合规处置，全程留痕：所有风险处置措施符合法律法规、监管要求、基金合同及合伙协议约定，处置过程完整记录归档，避免合规风险。

信息保密，维护声誉：严格控制风险信息知悉范围，未经审批不得对外披露，防范声誉风险传