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2026年投资顾问从业资格认证模拟试卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问从事业务活动，不得与客户签订（）。

A.证券交易委托代理协议

B.证券投资顾问服务协议

C.证券资产管理合同

D.以上均不可

2.针对客户的投资需求，证券投资顾问应首先评估的是（）。

A.客户的风险承受能力

B.客户的资产规模

C.客户的投资偏好

D.客户的年龄结构

3.下列关于证券投资顾问服务协议的说法，错误的是（）。

A.应明确服务期限、费用标准

B.应说明投资顾问的免责条款

C.客户可随时单方面解除协议

D.应由证券公司盖章确认

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得对特定证券或其发行人公开进行（）。

A.正面分析评价

B.负面分析评价

C.中性分析评价

D.以上均不可

5.客户李女士年满55岁，计划退休后3年养老，其风险承受能力应为（）。

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.以上均可能

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保（）。

A.投资建议与客户的风险承受能力匹配

B.投资建议与证券公司利益一致

C.投资建议仅基于市场短期波动

D.投资建议不涉及任何利益冲突

7.下列哪种行为属于《证券法》禁