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基金从业考试基金法律法规职业道德与业务规范试卷含答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.独立基金销售机构

2.基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

4.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

5.下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制中期和年度基金报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

6.开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

7.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设