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私募基金从业管理人员办法

第一章总则

第一条为规范本机构私募基金从业管理人员执业行为，强化从业人员职业道德与合规意识，防范合规风险与道德风险，保护投资者合法权益，保障本机构私募基金业务合规稳健运行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《基金从业人员执业行为自律准则》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律法规、自律规则，结合本机构实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于本机构所有私募基金从业管理人员，本办法所称私募基金从业管理人员，指在本机构从事私募基金募集、投资研究、运营管理、风控合规、投资者服务等管理类岗位的工作人员，具体分为两类：一是高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、首席投资官、合规风控负责人、财务负责人、董事会秘书，属于监管要求登记备案的管理人员；二是核心业务管理人员，包括募集业务部门负责人、研究部门负责人、投资部门负责人、运营部门负责人、客户服务部门负责人、合规专员、基金经理、投资经理、产品经理等核心业务条线管理岗位人员。普通行政、后勤、技术等非业务岗位人员不适用本办法，按本机构其他人事管理制度管理。

第三条私募基金从业管理人员应当遵守法律法规、监管规则、自律规则以及本机构内部制度，恪守职业道德，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，坚持投资者利益