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2025-2026年企业合规管理案例分析习题集

一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.某科技公司因未按规定披露与外国投资者的交易信息，被监管机构处以50万元罚款。根据《企业合规管理法》第35条，该公司的行为属于（）。

A.一般违规行为，可由企业内部处理

B.重大违法行为，应启动刑事调查程序

C.违规披露行为，需向监管机构提交整改报告

D.重复违规行为，可免于行政处罚

解析：本题考查《企业合规管理法》中违规披露行为的认定标准。根据第35条，未按规定披露与外国投资者的交易信息属于信息披露违规，但未达到可能影响国家安全的重大违法行为标准，因此属于一般违规行为。选项A正确，选项B错误（需达到重大违法行为标准），选项C错误（整改报告是程序要求而非行为定性），选项D错误（无免罚条款）。该案例涉及《企业合规管理法》第35条、第42条关于信息披露义务的规定，以及第58条关于处罚裁量基准。

2.某制造企业发现其供应商存在使用童工问题，导致产品出口受阻。根据《合规风险管理指引》第12条，该企业应采取的首要措施是（）。

A.立即终止与该供应商的合作关系

B.要求供应商提供整改计划并监督执行

C.向海关申请豁免童工问题导致的出口限制

D.将该事件作为内部合规培训案例

解析：本题考查供应链合规风险管理。根