2026年特许金融分析师LevelⅠ道德与职业行为标准历年真题拓展模拟练习卷.docxVIP

PAGE2

2026年特许金融分析师LevelⅠ道德与职业行为标准历年真题拓展模拟练习卷

考试时间：120分钟;满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含选择题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单选题

（共50题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

根据最新版《道德与职业行为标准》，关于“忠诚、审慎与谨慎”准则，以下说法最准确的是？（）

A.会员在参与员工薪酬计划时，必须向客户披露潜在的利益冲突。

B.会员在发现公司合规程序存在缺陷时，应立即向监管机构举报。

C.会员在管理客户资产时，应以实现客户利益最大化为唯一目标，无需考虑其他股东利益。

D.会员在离职后带走原公司的客户名单属于商业机密窃取，违反该准则。

某投资经理在社交媒体上发布了对某股票的乐观预测，但他本人并未持有该股票，且该预测基于公司内部未公开的重大利好信息。此行为最可能违反了哪项准则？（）

A.重大非公开信息

B.独立性与客观性

C.业绩陈述

D.误导性陈述

在进行时间价值计算时，若一项投资的年名义利率为8%，按季度复利计息，则其有效年利率（EAR）最接近于？（）

A.8.00%

B.8.24%

C.8.32%

D.8.50%

关于正态分布的性质，以下陈述正确的是？（）

A.正