2026年特许金融分析师LevelⅠ定量方法分模块巩固进阶模拟测试卷.docxVIP

PAGE2

2026年特许金融分析师LevelⅠ定量方法分模块巩固进阶模拟测试卷

考试时间：120分钟;满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含选择题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单选题

（共50题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

某CFA会员在离职后，将前雇主的客户名单带走用于新雇主招揽客户。此行为是否违反CFAInstituteCodeofEthics？（）

A.违反

B.不违反

C.仅在未获前雇主同意时违反

D.仅在新雇主为竞争对手时违反

关于GIPS标准，以下说法正确的是？（）

A.GIPS是强制性的监管法规

B.GIPS旨在促进全球投资业绩报告的公平、透明和可比性

C.仅适用于股权投资组合

D.宣称合规后无需进行独立第三方验证

分析师王明在发布研究报告前，将自己持有的相关股票卖出，这违反了哪项标准？（）

A.勤勉和合理基础

B.重大非公开信息

C.利益冲突

D.保密

关于勤勉和合理基础，以下哪项最符合要求？（）

A.仅凭直觉进行推荐

B.仅依据二手传言进行投资决策

C.忽略基本面直接进行技术分析

D.基于充分研究和独立判断进行投资推荐

关于保存记录的要求，CFA会员必须保存记录的期限是？（）

A.3年