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2026年陕西省证券从业资格考试基础科目练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（60题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金应当（）。

A.存入证券公司自有账户

B.存入商业银行，以客户名义单列管理

C.由证券公司自主支配

D.存入证券交易所指定账户

2.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）。

A.最近3年持续盈利

B.风险控制指标符合规定

C.公司治理健全

D.具备完善的风险管理制度

3.下列行为中，属于证券公司自营业务禁止的是（）。

A.使用自有资金买卖证券

B.买卖上市公司股票

C.利用内幕信息交易

D.参与集合资产管理计划

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得（）。

A.提供投资建议

B.承诺投资收益

C.分析市场趋势

D.协助客户制定投资计划

5.证券公司从事融资融券业务时，客户保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

6.内幕信息的知情人员不包括（）。

A.上市公司董事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司普通员工