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2026年证券投资顾问资格考试模拟试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供哪些服务？

A.证券买卖建议

B.财富管理方案

C.资金配比建议

D.税务筹划咨询

2.某投资者持有某股票的市值为50万元，其风险承受能力为稳健型，则证券投资顾问建议的适当性匹配范围是什么？

A.仅低风险产品

B.低风险和稳健型产品

C.中高风险产品

D.所有风险等级产品

3.以下哪种行为不属于《证券法》规定的禁止性行为？

A.诱导客户进行不必要的交易

B.分红派息安排

C.泄露客户证券交易信息

D.复制客户交易指令

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应首先了解客户的什么信息？

A.投资经验

B.财务状况

C.风险承受能力

D.交易偏好

5.《证券投资顾问业务管理暂行规定》规定，证券投资顾问与客户签订的协议应包含哪些内容？

A.投资建议类型

B.收费标准

C.违约责任

D.以上全部

6.某股票的市盈率为20倍，若预期未来一年每股收益增长10%，则其合理市盈率应为多少？

A.18倍

B.20倍

C.22倍

D.25倍

7.以下哪种指标不属于技术分析中的常用指标？

A.MACD

B.KDJ

C.累计盈亏

D.RSI

8.根据《