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2026年证券从业资格考试历年真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

证券市场基本法律法规

一、单选题

1.根据《证券法》，证券公司变更注册资本，须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.工商行政管理部门

D.证券交易所

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立（）制度，防范内幕交易和利益冲突。

A.信息隔离墙

B.客户适当性管理

C.合规审查

D.风险控制

3.下列关于证券公司风险控制指标的说法，错误的是（）。

A.净资本不得低于人民币5000万元

B.风险覆盖率不得低于100%

C.资本杠杆率不得低于8%

D.流动性覆盖率不得低于100%

4.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当具备（）条件。

A.实缴注册资本不低于500万元

B.从业人员不少于10人

C.有固定的经营场所

D.以上都是

5.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当向（）登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.工商行政管理部门

6.证券公司开展资产管理业务，应当遵循（）原则。

A.公平公正

B.风险自负

C.实质