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风险防控体系有效性评估表

部门

员工姓名

岗位名称

直接上级

直接上级职务

考核时间

考核

项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

体系完善度（25%）

制度完备性

1.制度是否全面覆盖公司所有业务领域；2.制度是否具有前瞻性和适应性；3.制度更新频率。

20

体系完善度（25%）

流程规范性

1.流程是否清晰明确；2.流程执行是否规范；3.流程是否经过优化。

15

体系完善度（25%）

职责明确性

1.职责是否明确划分；2.职责是否得到有效执行；3.职责是否定期评估。

15

体系完善度（25%）

培训普及度

1.培训覆盖面；2.培训内容是否实用；3.培训效果评估。

15

体系完善度（25%）

信息化程度

1.信息化工具的应用情况；2.信息化工具的实用性；3.信息化工具的改进。

15

执行情况（25%）

制度执行率

1.定期检查制度执行情况；2.对违规行为进行纠正；3.执行效果评估。

20

执行情况（25%）

流程执行效率

1.流程执行时间记录；2.流程优化措施实施；3.流程执行效率提升。

15

执行情况（25%）

风险识别准确率

1.风险识别流程的规范性；2.风险识别准确率的统计；3.风险识别的及时性。

15

执行情况（25%）

风险应对效果

1.风险应对措施的及时性；2.风险应对措施的有效