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上市公司诉讼仲裁管理制度

第一章总则

为健全上市公司风险防控体系，规范公司及下属经营主体诉讼、仲裁行为，及时有效处理各类法律纠纷，维护公司、股东及债权人合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司章程，制定本制度。

本制度适用于公司本部、所有分公司、控股子公司；参股公司发生需公司承担责任或按股权比例需公司参与处理的诉讼仲裁事项，参照本制度执行。

公司诉讼仲裁管理遵循以下基本原则：

1.依法合规原则：所有诉讼仲裁活动严格遵守法律法规、监管规则及公司内部制度，严格遵循法定程序；

2.分级管控原则：根据涉案金额、影响程度划分风险等级，对应不同审批权限，实现权责统一；

3.预防优先原则：案件处理后及时总结管理漏洞，推动前端业务整改，从源头减少法律纠纷；

4.保密合规原则：严格管控未披露的案件信息，防范内幕信息泄露，杜绝内幕交易；

5.利益最大化原则：综合考虑案件成本、收益、对公司经营的影响，选择最优解决方案，最大限度维护公司合法权益。

第二章管理机构及职责

公司建立“董事会-董事会秘书/风险管理委员会-总经理办公会-合规法务部-业务主体”四级诉讼仲裁管理体系，各层级职责明确如下：

（一）董事会

1.审定本制度及修订方案，明确诉讼仲裁管理框架；

2.审批本制度规定的重大