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2026年CFA三级考试重点题目及答案解析

第一题职业道德与专业行为准则（18分）

案例背景：林晓是CFA持证人，担任某头部公募基金公司权益投资部副总监，同时兼任国内新能源产业发展协会特聘专家，管理两只产品：一只规模30亿元的泛新能源主题主动基金，一只规模15亿元的ESG责任投资基金。2025年11月，林晓参加协会内部闭门研讨会，参会人员均签署了保密协议，会上某头部光伏上市公司高管在小范围交流中透露，公司针对美国商务部的反规避调查抗辩失败，预计将被征收25%的追溯性关税，需计提18亿元资产减值损失，相关信息预计12月15日正式公告。会后林晓返回公司，第一时间指令交易员将两只基金持有的该光伏公司合计1.2亿元仓位全部平仓，同时抛售了自己个人账户持有的该公司300万元股票，随后电话通知了自己负责的3个高端定制专户客户，建议其尽快卖出持仓的该光伏股票。2026年1月，公司合规部门排查发现，林晓管理的ESG责任投资基金2025年中报披露的前十大重仓股中，该光伏公司被纳入的核心依据是“供应链100%使用绿电，ESG评级达AAA级”，但林晓早在2025年8月就收到行业研究员的报告，显示该公司绿电使用率实际仅为32%，ESG真实评级为BBB级，林晓为避免调仓带来的基金净值回撤影响年度排名，未对持仓进行调整，也未更新相关披露信息。

问题1：请逐一指出林晓的行为违反了哪些CFA协会职业道德准则，并