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2026证券投资顾问专业能力水平评价测试（证券投资顾问业务）历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当如何向客户提示投资风险？

A.口头告知即可，无需保留记录

B.通过书面或电子方式向客户提示投资风险，并留存相关记录

C.只需在首次服务时提示风险，后续无需再次提示

D.由客户自行判断风险，顾问无需提示

2、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括：

A.诚实守信原则

B.勤勉尽责原则

C.利益最大化原则

D.客观公正原则

3、下列关于证券投资顾问服务能力要求的说法，错误的是：

A.应具备相应专业知识和从业经验

B.须通过证券投资顾问胜任能力考试

C.可同时担任多个投资顾问岗位

D.应持续参加后续职业培训

4、证券公司的投资决策委员会主要职责不包括：

A.制定投资决策程序

B.审批重大投资决策

C.直接向客户推荐具体证券产品

D.评估投资风险

5、根据适当性管理规定，证券公司向客户销售证券产品或提供服务时，应当了解客户的：

A.仅风险偏好

B.仅财务状况

C.基本信息、财产状况、金融资产状况、投资知识与经验及风险偏好

D.仅投资经验

6、证券投资顾问业务的禁止性行为包括：

A.代理客户做出投资决策

B.向客户提供客观的投资建议

C.根据