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2026年证券从业发布证券研究报告模拟试题及答案解析.docx

2026年证券从业发布证券研究报告模拟试题及答案解析.docx

    2026年证券从业发布证券研究报告模拟试题及答案解析

    一、单项选择题（每题0.5分，共20分）

    1.证券研究报告发布前，对研究报告的质量进行审核的主体是（）。

    A.研究人员自行审核

    B.证券投资顾问

    C.质量审核人员

    D.合规部门

    答案C

    解析根据《发布证券研究报告执业规范》，研究报告发布前应当由质量审核人员对证券研究报告进行审核，合规部门负责合规审查。

    2.证券分析师在执业过程中应当恪守的最基本执业原则是（）。

    A.追求收益最大化

    B.独立、客观、公平

    C.服从公司利益

    D.满足客户需求

    答案B

    解析独立、客观、公平是证券分析师执业的基本原则，是证券研

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