外部检查资料提前整理备检职责.docx

外部检查资料提前整理备检职责

一、总则

1.1目的

为规范外部检查前的资料整理备检工作，明确各部门、各岗位工作职责，确保迎检资料完整、准确、合规，满足监管机构、第三方审计、上级单位等各类外部检查的工作要求，降低检查风险，提升公司合规管理水平，特制定本职责。

1.2适用范围

本职责适用于公司及所属分公司、子公司、项目部所有外部检查的资料整理备检工作，包括但不限于监管部门行政检查、行业协会专项核查、会计师事务所年度审计、投资方尽职调查、体系认证审核、安全生产/环境保护/质量监督等专项检查。

1.3工作原则

全口径覆盖原则：备检资料需覆盖检查通知要求的所有范围，无遗漏、无盲区，同时延伸覆盖与检