2026年基金从业资格《基金法律法规》模拟真题全真答题卡卷.docxVIP

PAGE

PAGE1

2026年基金从业资格《基金法律法规》模拟真题全真答题卡卷

注意事项：1.请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。2.请首先填写好姓名、准考证号等信息。3.本试卷包含选择题、判断题、简答题及案例分析题。

一、单选题

（共55题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

某基金销售机构在向65岁以上老年投资者推荐高风险权益类基金时，未执行风险承受能力评估问卷，仅依据投资者口头陈述即完成销售。该行为主要违反了（）A.基金合同约定的销售流程

B.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》关于投资者适当性管理的规定

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的资产配置要求

D.基金业协会自律规则中的客户服务标准

答案：B

考点来源：2025年修订《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条

解析：根据该办法，销售机构必须对投资者进行风险承受能力评估，尤其针对老年等特殊群体需强化评估。A项非法规强制要求；C项适用于私募资管业务，与公募基金销售无关；D项自律规则效力低于部门规章，本题核心是法定适当性义务。陷阱在于C项用私募规则混淆公募场景。

基金管理人发现某重仓股上市公司存在财务造假嫌疑，但未及时暂停估值或披露临时公告。依据最新监管要求，该行为最可能违反（）A.《公开募集证券投资基金运作管理办法