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2026年证券从业资格试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了证券公司资产管理业务的（）特征。

A.专业性

B.分离性

C.风险共担性

D.盈利性

2.下列关于证券市场指数的表述，错误的是（）。

A.指数是衡量证券市场整体或部分证券价格变动的指标

B.指数的编制方法包括市值加权、等权重加权等

C.指数可以反映市场投资者的情绪和预期

D.指数的涨跌直接决定个别证券的投资收益

3.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资是指（）。

A.客户向证券公司借入资金购买证券

B.客户向证券公司借入证券卖出获利

C.客户向证券公司借入资金偿还债务

D.客户向证券公司借入证券用于担保

4.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度是证券公司规范经营、防范风险的重要保障

B.内部控制制度应当覆盖证券公司的所有业务环节

C.内部控制制度的建立应当符合监管机构的要求

D.内部控制制度的执行可以完全依赖外部审计

5.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过其净资本的（）。