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2026年湖南省证券从业资格考试基础科目练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.根据中国证券监督管理委员会的职能，以下哪项不属于其监管范围？

A.证券期货市场的法律、法规制定

B.证券期货市场投资者的合法权益保护

C.证券公司、基金管理公司等中介机构的准入管理

D.上市公司股票的定价决策

3.证券发行人向不特定社会公众发行的证券，称为：

A.认购证

B.认股权证

C.向不特定对象发行证券

D.向特定对象发行证券

4.下列哪种证券发行方式下，承销商承担未售出证券的全部发行风险？

A.代销

B.包销

C.代销和包销

D.竞价发行

5.证券交易过程中，买方或卖方为促成交易而向对方支付一定比例的保证金，称为：

A.交易佣金

B.交易税费

C.保证金

D.过户费

6.在证券交易中，投资者通过证券公司设立的账户进行证券交易的资金账户是：

A.证券账户