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2026年证券从业资格考试模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

证券市场基本法律法规

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会

D.证券业协会

2.证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.下列属于证券公司禁止性行为的是（）。

A.代理客户买卖证券

B.向客户承诺收益

C.为客户提供投资咨询服务

D.买卖上市公司股票

4.证券公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突。

A.信息隔离墙

B.风险准备金

C.客户资产托管

D.合规管理

5.内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人董事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司普通员工

D.监事会高级管理人员

6.证券公司向客户融资融券，应当收取一定比例的（）。

A.手续费

B.保证金

C.利息

D.管理费

7.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划募集期间，