2026年证券从业资格考试《证券法规》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券法规》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.商业银行业务

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当遵守的原则不包括：

A.风险控制原则

B.客户利益优先原则

C.公平原则

D.自我利益最大化原则

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理的总规模不得超过其净资本的：

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

4.证券发行人在发行证券时，必须披露的信息不包括：

A.发行人的基本情况

B.发行证券的募集用途

C.发行证券的承销机构

D.发行证券的二级市场交易价格

5.根据《证券法》的规定，证券交易所在组织证券交易时，对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制的比例一般不超过：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取保证金，保证金的最低比例不得低于：

A.10%

B.20%

C.30%