2026年证券投资顾问资格认证考试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问资格认证考试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，合计20分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供下列哪类服务？

A.证券交易咨询服务

B.财富管理方案设计

C.证券买卖操作建议

D.风险评估与资产配置建议

2.某投资者风险承受能力为“保守型”，证券投资顾问应推荐的投资产品中，以下哪类最合适？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问提供投资建议前，必须了解客户的哪些信息？

A.年龄、收入、投资经验

B.证券账户资产规模

C.交易频率

D.以上都是

4.某客户持有某上市公司股票，证券投资顾问提示其注意公司可能发布的哪种公告？

A.财务报告

B.股权变动

C.股票分拆

D.以上都是

5.关于证券投资顾问的禁止行为，以下说法错误的是？

A.不得与客户约定利益分成或亏损分担

B.不得代客户操作证券账户

C.可以向客户承诺收益

D.不得以虚假信息误导客户

6.客户张某风险承受能力为“稳健型”，其投资组合中应重点配置以下哪种资产？

A.股票

B.黄金

C.稳健型理财产品

D.创业投资基金

7.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应遵循的核心原则是？

A.收入最大化