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制度落地执行效果评估制度

一、总则

制度落地效果评估是破解“制度写在纸上、挂在墙上、说在嘴上”顽疾的核心闭环环节，所有正式发布的内部管理制度必须通过定期评估验证实际约束力，未通过评估的制度不得作为考核、问责的有效依据。

1.制定依据

本制度根据《中华人民共和国安全生产法》《中央企业合规管理办法》及公司《内部制度管理办法》制定，覆盖制度从发布、执行、优化到废止的全生命周期管理后端环节。

2.适用范围

本制度适用于公司总部、各分/子公司、全资及控股子公司所有正式发布的内部管理制度评估，包括业务管理类、安全合规类、行政支撑类、操作规范类制度；临时性通知、对外签订的合同不适用本制度，但连续执行超过6个月的临时通知必须转化为正式制度并纳入评估范围。

3.核心原则

?中立性原则：评估执行与制度制定、日常监督岗位分离，避免自管自评造成的结果失真；

?量化性原则：所有评分必须有明确、可验证的原始证据，无证据支撑的评分一律无效；

?闭环性原则：评估发现的问题100%纳入整改台账，整改完成率与部门季度绩效挂钩权重不低于15%；

?实用性原则：评估同时校验制度执行符合度与条款合理性，避免脱离业务实际的“纸面合规”。

二、组织与职责

评估工作的权责划分必须避免“制度制定部门自己评自己”的利益冲突，执行、评估、问责三个环节的权责必须相互分离，确保评估结果客观中立。

1.评估领导小组

由公司总