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2026年证券从业资格考试全真模拟卷二十

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的申请、审核和签约。

B.融资融券资金的划拨和结算。

C.融资融券业务的风险监控和预警。

D.融资融券业务的自营投资管理。

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.制定合理的投资策略和风险控制措施。

B.向客户披露资产管理计划的运作情况和业绩。

C.将客户资产与自有资产严格分离。

D.利用客户资产进行内幕交易。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险控制能力的重要参考？（）

A.净资产收益率。

B.成本收入比。

C.风险覆盖率。

D.资本充足率。

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项工作不属于其核心业务范围？（）