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2026年证券投资顾问业务测试与解析题

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的咨询服务不包括以下哪项？

A.证券及衍生品种投资组合建议

B.证券交易指令执行

C.证券投资风险揭示

D.证券市场趋势分析

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐了以下哪种产品组合？

A.80%股票+20%债券

B.50%股票+50%债券

C.20%股票+80%债券

D.100%货币市场基金

3.《证券投资顾问业务规范》规定，证券投资顾问与客户签订协议后，应在多少日内完成首次执业登记？

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

4.某客户投资期限为1年，证券投资顾问为其推荐了期限为3年的定期存款，是否符合《证券投资顾问业务规范》要求？

A.符合，因客户风险承受能力高

B.不符合，投资期限应与客户需求匹配

C.符合，因存款利率较高

D.不符合，仅推荐存款产品

5.以下哪种行为不属于《证券法》禁止的利益冲突情形？

A.证券投资顾问同时代理多家证券公司业务

B.证券投资顾问利用客户信息进行内幕交易

C.证券投资顾问向客户推荐与其自营业务相关的产品

D.证券投资顾问与客户约定利益分成

6.某客户委托证券投资顾问进行投资决策，