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2026年证券从业资格专业知识题目及答案解析

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.以下关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是？

A.应当建立健全与公司业务发展相适应的内部控制体系

B.关键岗位人员应当实行定期轮岗制度

C.可以适当放宽对自营业务的风险控制要求

D.应当明确各部门、各岗位的职责权限

2.某投资者通过融资融券交易，买入证券A的市值占其担保物总市值的比例超过70%，则该投资者可能面临的限制是？

A.不能继续融资买入

B.可以继续融资买入，但需遵守维持担保比例不低于150%的规定

C.必须在3日内卖出部分证券A

D.无需任何限制

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其投资组合中权益类资产的比例不得低于？

A.30%

B.50%

C.60%

D.70%

4.某上市公司发布的公告显示，公司因重大诉讼可能面临退市风险，此时该公司的股票交易可能被实施以下哪种措施？

A.暂停上市

B.退市整理

C.股票面值减半

D.恢复上市

5.在证券自营业务中，证券公司应当遵守的风险控制指标包括？

A.风险覆盖率

B.净资本与净资产的比例

C.维持担保比例

D.以上全部

6.某投资者持有某上市公司1000股股票，该股票当日开盘价为10元，收盘价为12元，则该投资者当