私募股权基金制度.docx

私募股权基金制度

第一条为规范公司私募股权基金业务的运作与管理，保障投资人合法权益，防范业务风险，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及自律规则，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司作为管理人发起设立和管理私募股权投资基金（含创业投资基金）的募集、投资、投后管理、退出及清算等全流程活动，公司直接或间接参与的其他基金业务参照执行。

第三条公司开展私募股权基金业务，应当遵循专业化管理、审慎投资、诚实信用、勤勉尽责的原则，严格维护基金财产独立性，始终将投资人利益置于公司利益和员工利益之上。

第四条基金财产与管理人固有财产相互分离，不同基金之间相互独立，分别管理、分别核算。任何机构和人员不得以任何形式侵占或挪用基金财产。

第二章基金募集与设立

第五条基金管理人在基金募集前应当完成基金合同、招募说明书及风险揭示书等文件的制定，明确投资目标、投资范围、投资策略、风险收益特征、费用安排、收益分配及退出安排等要素，确保文件内容真实、准确、完整。

第六条基金募集对象应当为具备相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者。管理人应当在募集前对投资者的净资产、金融资产、投资经验及风险承受能力进行核查和评估，并要求投资者提供必要的资产证明或收入证明。

第七条管理人及其销售机构在推介基金过程中，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，不得