私募股权投资基金管理公司自有闲置资金管理办法模版.docx

私募股权投资基金管理公司自有闲置资金管理办法模版

第一条为了规范公司自有闲置资金的管理活动，保障资金安全，提高资金配置效率，防范财务风险和廉洁风险，维护公司股东及基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及其他有关法律法规和自律规则，结合公司章程、内部控制制度和业务实际，制定本办法。公司总部及分支机构的一切自有闲置资金投资、使用、核算和监督活动，均须遵照本办法执行；公司管理的各只基金产品本身的资产运用不适用本办法。

第二条本办法所称自有闲置资金，是指公司在保证未来一定期间内正常运营支出和履行基金合同义务资金需求的前提下，未列入近期经营支出安排、处于临时可动用状态的自有资金。自有闲置资金具体包括：公司收到的股东实缴出资中尚未投入使用的部分；以前年度累积留存收益中未分配利润形成的现金；当年度经营过程中产生的暂时性资金盈余；处置自有资产或收回对外投资后暂未安排使用的资金；以及其他依法可自由支配的闲置货币资金。公司管理的基金财产、募集结算资金、托管账户内资金以及客户资金等，均不属于自有闲置资金，严禁将基金财产与自有闲置资金混同存放、混合投资、相互拆借或并列记账。

第三条自有闲置资金管理所追求的目标是：首先确保安全性，其次保持流动性，再次争取合理收益。公司在进行任何资金运用之前，必须审