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银行账户开立注销清理自查报告

一、自查工作组织与实施安排

本次银行账户开立注销清理自查是堵塞资金管理漏洞、落实监管合规要求的强制性工作，不允许走过场、瞒报漏报，所有核查环节必须留痕可追溯。

1.自查组织架构：成立由分管财务工作的单位负责人任组长，财务部主任任副组长，资金核算岗、内部审计岗、纪检监察岗各1名人员为成员的自查工作组，办公室设在财务部资金组，明确专职联络人（资金组李某某，联系电话：138******），负责自查统筹、资料收集、问题整改跟踪。资金岗经办人员不得单独负责自己日常管理账户的核查工作，必须由审计岗交叉复核，避免自查自改隐瞒问题。

2.自查时间范围：以202X年X月X日为自查基准日，自查工作周期为202X年X月X日至202X年X月X日，分三个阶段推进：

?底数摸排阶段（前3个工作日）：完成所有渠道的账户信息拉取，形成初始账户清单

?逐户核验阶段（中间5个工作日）：对照合规标准逐户核查开户、销户资料与交易流水，登记问题台账

?初步整改阶段（最后2个工作日）：对立查立改的问题完成现场整改，形成整改计划

3.自查依据：严格对照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号）、《企业银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2019〕第1号）、《会计档案管理办法》（财政部、国家档案局令第79号）及单位内部《资金管理办法》相关条款开展核查。

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