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合同风险防控管理办法

文件编号：XX-ZZ-2026-004版本号：A/0

生效日期：2026年1月1日

第一章总则

第一条目的

为加强公司合同风险防控管理，建立健全合同风险识别、评估、控制和监控机制，有效防范和化解合同风险，保障公司合法权益，根据《合同管理制度》及相关法规，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司各类合同从立项、谈判、签订、履行到终止全过程的风险防控管理。

第三条风险分类

合同风险主要包括以下几类：

（一）信用风险：合同对方资信不良、履约能力不足导致的风险；

（二）法律风险：合同条款不合法、不规范导致的法律风险；

（三）经营风险：合同履行过程中因市场变化、管理不善等导致的经营风险；

（四）财务风险：合同价款、支付方式、税务等财务事项引发的风险；

（五）操作风险：合同管理流程不规范、人员操作失误导致的风险。

第二章风险识别

第四条识别时机

合同风险识别应当在以下环节进行：

（一）合同立项阶段：识别项目可行性风险和对方资信风险；

（二）合同谈判阶段：识别条款设置风险和履约条件风险；

（三）合同签订阶段：识别法律合规风险和文本风险；

（四）合同履行阶段：识别履约进度风险和外部环境变化风险；

（五）合同终止阶段：识别结算风险和后续责任风险。

第五条识别方法

（一）尽职调查：对合同对方进行全面的资信调查和履约能力评估；