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2026年证券投资学期末考试题及答案

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的）

1.根据我国注册制下股票发行上市规则，首次公开发行股票并在科创板上市的企业，发行后股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例不得低于公司股份总数的（）

A.10%B.15%C.25%D.35%

2.已知无风险资产收益率为3%，市场组合预期收益率为10%，某股票的贝塔系数为1.2，根据资本资产定价模型（CAPM），该股票的预期收益率为（）

A.11.4%B.12%C.9.1%D.15%

3.以下不属于我国证券行业自律监管机构的是（）

A.中国证券业协会B.上海证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券监督管理委员会

4.某债券面值1000元，票面利率5%，每年付息一次，剩余期限3年，当前市场到期收益率为4%，该债券的当前合理市场价格约为（）（保留两位小数）

A.1000元B.1027.75元C.985.23元D.1050元

5.根据我国当前创业板交易规则，个人投资者开通创业板交易权限需要满足的条件是：申请开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于（），且具备2年以上股票交易经验。

A.10万元B.50万元C.100万元D.无资金要求

6.在（）有效市场中