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内部控制工作小组成立方案

一、背景与意义

当前，随着内外部经营环境日趋复杂，市场竞争不断加剧，以及监管要求的持续深化，构建并有效运行一套科学、系统、完善的内部控制体系，已成为保障企业稳健运营、提升治理水平、防范经营风险、实现战略目标的核心基石。为全面贯彻落实国家相关法律法规及公司战略发展要求，切实提升公司整体管理效能与风险抵御能力，确保公司经营管理活动的合法合规、资产安全、信息真实完整，以及经营效率和效果的持续优化，经公司研究决定，正式成立内部控制工作小组（以下简称“内控小组”）。

内控小组的成立，旨在统筹协调公司内部控制体系建设与实施工作，打破部门壁垒，凝聚专业力量，系统性地推进内控缺陷整改、流程优化、制度完善及文化培育，从而为公司的持续健康发展提供坚实的内在保障。

二、工作小组目标与职责

（一）总体目标

内控小组致力于在公司内部建立一套覆盖所有业务流程和管理环节、权责清晰、风险导向、动态优化的内部控制体系，确保公司战略目标的实现，并促进公司价值的持续增长。

（二）主要职责

1.组织领导与统筹规划：负责制定公司内部控制体系建设与实施的整体规划、年度工作计划及阶段性目标，并组织推动落实。

2.制度建设与流程优化：组织梳理、评估现有内部管理制度及业务流程，识别制度缺陷与流程断点，牵头制定、修订和完善内部控制相关制度、规范及操作指引，推动业务流程的标准化与优化。

3.风险评