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高级投资顾问投资组合KPI考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入周期

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略与执行

投资组合配置合理性

25%

符合投资策略和风险偏好

根据投资组合的资产配置与既定策略的一致性进行评估，包括资产类别、行业分布、个股选择等。

投资策略与执行

投资策略执行及时性

25%

投资指令及时执行

评估投资顾问在执行投资策略时，对市场变化的反应速度和指令执行的及时性。

投资策略与执行

投资组合调整频率

25%

根据市场变化合理调整投资组合

评估投资顾问对投资组合的定期调整频率是否合理，以适应市场变化。

投资策略与执行

投资组合变动说明

25%

提供充分的投资组合变动说明

评估投资顾问对投资组合变动的原因和预期效果的说明是否充分、合理。

投资策略与执行

投资组合业绩表现

25%

达到或超过预期业绩

根据投资组合的业绩表现，评估其是否达到或超过了预期目标。

风险管理与控制

风险识别与评估

20%

准确识别和评估投资风险

评估投资顾问在识别和评估投资组合风险方面的能力。